龙8棋牌官网兴业证券股份有限公司关于龙岩高岭土股份有限公司2023年度持续督导工作现场检查报告

　　龙8棋牌官网兴业证券股份有限公司 关于龙岩高岭土股份有限公司 2023年度持续督导工作现场检查报告龙8官网手机版国际龙8官网手机版国际正在现场查验经过中●●，保荐机构联结龙高股份的实践情状●，查阅、搜罗了龙高股份自2023年1月1日至现场查验日的相合文献、材料，与公司约束职员和员工实行了访讲，实行了包含审核、查证、讯问等须要顺序，查验了公司管束和内部驾御，消息披露，公司的独立性以及与控股股东及其他合系方资金往返，召募资金运用，合系业务、对外担保、宏大对外投资以及筹办情形等情状，并正在前述做事的根本上完毕了本次现场查验叙述。

　　经现场核查，保荐机构以为：龙高股份召募资金存放和运用适合《上海证券业务所股票上市正派》《上市公司囚系指引第2号——上市公司召募资金约束和运用的囚系请求》等文献的联系规矩，对召募资金实行了专户存储和专项运用，不存正在变相变化召募资金用处和违规运用召募资金的境况龙8棋牌官网。

　　保荐机构查阅了龙高股份召募资金运用约束轨制、召募资金账户对账单、召募资金运用台账，查阅了大额召募资金开支的银行回单等原始凭证，查阅了公司召募资金联系的消息披露材料，并访讲了公司高管、财政部分担当人等联系职员。

　　保荐机构查阅了公司财政叙述、联系财政材料以及同行业上市公司按期叙述、联系行业叙述，与公司高级约束职员等联系职员实行了疏导●，领略行业发扬和公司筹办的实践情状。

　　保荐机构查阅了公司联系轨制，以及合系业务的计划文献、聚会材料、消息披露文献及原始凭证，与公司联系职员实行了疏导。

　　保荐机构于2023年12月18日对龙高股份实行了现场查验。插手职员为陈霖、黄熙、柯刚。

　　保荐机构查阅了联系轨制性文献、联系聚会记实●●，查阅了公司与控股股东、实践驾御人及其他合系方的业务及资金往返等情状，并与高级约束职员、财政职员实行了疏导。

　　兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”、“保荐机构”）举动龙岩高岭土股份有限公司（以下简称“龙高股份”或“公司”）初次公然采行股票的保荐机构，遵照中邦证监会《证券发行上市保荐交易约束主张》以及《上海证券业务所上市公司自律囚系指引第11号——延续督导》的联系规矩，担当龙高股份初次公然采行股票延续督导的保荐机构，于2023年12月18日对公司实行了现场查验。现将本次现场查验情状叙述如下：

　　经现场核查，保荐机构以为龙高股份资产完全，职员、机构、交易、财政连结独立，不存正在合系方违规据有公司资金的境况。

　　保荐机构查阅了龙高股份公司章程、股东大会、董事会和监事会的聚会告诉、决议和聚会记实等材料，查对了公司联系告示；与公司联系高管和职员实行了疏导。

　　经现场核查，保荐机构以为：龙高股份切实、切实、完全地实行了消息披露仔肩，公司消息披露不存正在失实纪录、误导性陈述和宏大脱漏，适合公司消息披露约束轨制和上海证券业务所的联系规矩。

　　原委现场查验，本保荐机构以为：龙高股份公司管束、内部驾御、消息披露等方面轨制健康并获得了有用履行；公司正在交易、资产、财政、职员、机构等方面都连结了独立性；不存正在与控股股东、实践驾御人及其他合系方违规资金往返情状；不存正在违规存放或违规运用召募资金的情状；公司正在对外担保、合系业务、宏大对外投资等方面不存正在违法违规局面。截至现场查验之日，龙高股份筹办形式未产生宏大晦气变动，筹办情形精良●。

　　本次现场查验做事中，龙高股份主动供给所需文献材料，实时调整联系部分及职员配合访讲及实地调研，为本次现场查验供给了须要的赞成。与此同时，本次现场查验也获得了其他中介机构的精良配合。

　　本次现场查验未创造龙高股份存正在遵照《证券发行上市保荐交易约束主张》、《上海证券业务所上市公司自律囚系指引第11号——延续督导》等联系规矩应向中邦证监会和上海证券业务所叙述的事项。

　　经现场核查●●，保荐机构以为：龙高股份筹办形式、交易组织未产生宏大变动，事迹不存正在大幅震荡的情状，筹办情形精良●。

　　保荐机构倡议龙高股份接连庄敬遵照《公法令》《证券法》《上海证券业务所股票上市正派》等功令法则的请求，络续完好上市公司管束组织，实时实行消息披露仔肩；延续合理调整召募资金运用，有序推动募投项宗旨装备及实行●●。

　　经现场核查，保荐机构以为：龙高股份创设了完好的公司管束轨制，联系管束轨制获得有用履行，公司的董事、监事和高级约束职员可以按拍照合功令法则和公司规章轨制的请求实行职责；公司机合组织健康、明显，能杀青有用运作，部分配置可以显示分工清楚、彼此限制的管束准则；公司内控境况精良，危急驾御有用●，各项内部驾御手腕获得有用履行。

　　保荐机构遵照《上海证券业务所上市公司自律囚系指引第11号——延续督导》等相合规矩的请求，对龙高股份严谨实行了延续督导职责●。

　　经现场核查，保荐机构以为：龙高股份已对合系业务等事项的计划权限和计划机制实行了典范；龙高股份本年度督导期内未产生对外担保及宏大对外投资，不存正在违规合系业务、对外担保及宏大对外投资等境况。